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本文源自:金融界
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11月4日，广东证监局披露了一则行政处罚决定书，吴某平因不具备证券投资询问 资格擅自从事证券服务业务，被没收违法所得255.17万元，并处以200万元罚款。
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行政处罚决定书显示，吴某平在深圳小鹅网络技术有限公司运营的知识付费平台（以下简称“小鹅通平台”）注册了店铺，通过个人微博、微信公众号等引流投资者购买店铺的各种课程或成为会员，通过在视频课程、直播中分析推荐股票，添加微信推荐股票、在微信群中分享股票交割单、对股票交易提出建议等方式提供证券投资询问 服务。吴某平还通过向陈某等人推荐股票提供证券投资询问 服务，并收取荐股分成。
2017年8月15日至2022年6月15日，吴某平通过小鹅通平台、银行、支付宝、微信等方式，收取课程费、会员费、荐股分成款等证券投资询问 活动收入，合计255.17万元。
吴某平在听证及申辩材料中提出：
其一，吴某平迫于压力配合调查，本案事实仅根据吴某平提供的证据认定，而其中部分证据是吴某平在压力下捏造的。此外，在本案未最终处罚之前，监管部门即对本案进行公开宣传，存在“未审先判”的情形。
其二，涉及小鹅通平台相关事实认定错误。一是吴某平通过小鹅通平台开展的是课程培训或直播讲解，不涉及个股推荐。小鹅通中的很多收费系为资金“走账”需要，并非为购买课程。课程中有关调研的费用，是相关人员参与上市公司调研所必要的差旅费、活动费。二是微信群系“合伙人”群，目的是让“合伙人”更好学习和聊天，跟非法询问 无关。在众多群聊信息中截取个别关于股票的表述并定义为非法投资询问 不合理。三是吴某平“小助手”与会员就股票的交流与吴某平无关。四是涉案大部分行为发生在2017年到2019年，已过追溯时效。监管部门选取 性执法。
其三，荐股分成均系朋友之间的代客理财，不属于非法投资询问 。相关认定模糊、标准不一，证据不足。
其四，吴某平没有主观过错。
不过，经复核，广东证监局未对其申辩意见予以采纳。广东证监局指出，调查程序正当，证据合法有效；将案件信息做技术处理后用于普法宣传，不影响案件本身的认定办理；当事人涉案相关违法行为持续至2022年，未超过处罚时效等内容。
根据当事人申辩意见，经逐一核对，调减并确认当事人擅自从事证券服务业务部分的违法所得为255.17万元，对当事人未开展非法投资询问 的意见不予采纳。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《暂行办法》第三十二条的规定，广东证监局决定：没收吴某平从事非法证券投资询问 违法所得255.17万元，并处以200万元罚款。
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