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每经AI快讯，11月15日，同花顺公告，子公司云软件公司收到中国证券监督管理委员会浙江监管局《行政监管措施决定书》。云软件公司存在营销人员运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；直播业务推广过程中合规管控不到位且存在暗示推荐个股等情形；云软件公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资询问 服务过程中未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资询问 业务过程中合规管控不到位。浙江监管局决定对云软件公司采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施，整改及暂停期限为3个月。所谓公司“非法荐股、被立案调查”的传闻与事实不符。子公司云软件公司具有证券投资询问 资格，公司及子公司不存在被立案调查的情况。
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（文章来源：每天 经济新闻）
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